合规专辑 | 业务部门与合规管理部门的联系

合规管理不是仅仅是合规管理部门的事，因为合规管理部门只是一个专职机构，合规管理部门并不能直接接触业务，对业务中的合规风险的掌握并不如业务部门。因此，业务部门需要与合规管理部门密切配合，支持合规工作，防控合规风险，保证企业依法合规开展经营活动。

业务部门应当及时跟踪法律法规变化及监管动态，并及时向合规管理部门报告合规监管新变化，要结合业务管理情况识别、分析合规风险，评估合规风险发生的可能性及危害程度，制定并落实本业务涉及的合规风险防范措施，并修订相关业务管理制度。合规管理部门为业务部门和业务人员提供合规咨询和帮助，通过提供建设性意见，帮助业务部门管理合规风险。

业务部门与合规管理部门之间具体配合工作：

第一、各业务部门应主动配合规管理部门，对本部门业务的合规风险进行识别，形成合规风险评估报告并提交合规管理部门。配合合规管理部门进行合规风险监测和评估，主动提供合规风险信息或风险点。业务部负责人最清楚本部门的合规风险，能直接了解本部门员工是否合规，因此更要主动承担本部门的的合规管理责任，带领本部门员工一起落实合规工作。

第二、合规管理部门应当综合业务部门合规风险分析评估和监察、审计、内控测试等情况，对不同领域的合规风险进行综合分析评估，发布合规风险警示。合规风险警示的内容应包括合规风险类别、发生可能性、危害大小、风险防范措施以及责任部门等。

第三、业务部门应当根据合规风险警示，严格落实防范措施，有效防控合规风险。合规管理部门应及时跟踪业务部门合规措施的落实情况，进行监督检查，对存在的不合规问题继续督促业务部门改进并进行合规考核记录。